枝番号は「57_2」のように指定します。
又は金融商品仲介業者若しくはその役員使用人は、
次に掲げる行為をしてはならない。
金融商品仲介業に関連し、
次に掲げるいずれかの行為を行うこと。
第三十八条第一号に該当する行為
第三十八条第二号から第六号までに該当する行為
第三十八条第七号に該当する行為
投資助言業務を行う場合には当該投資助言業務に係る助言に基づいて顧客が又は行う有価証券の売買その他の取引等投資運用業を行う場合には当該投資運用業に係る運用として行う有価証券の売買その他の取引等に関する情報を利用してこれらの顧客以外の顧客に対して勧誘する行為
金融商品仲介業以外の業務を行う場合には当該業務により知り得た有価証券の発行者に関する情報を利用して勧誘する行為
金銭の貸付けその他信用の供与をすることを条件として勧誘する行為
金融商品仲介業により知り得た金融商品仲介業に係る顧客の有価証券の売買その他の取引等に係る注文の動向その他特別の情報を利用して、
自己の計算において有価証券の売買その他の取引等を行う行為
前二号に掲げるもののほか、投資者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、
又は金融商品仲介業の信用を失墜させるものとして内閣府令で定める行為
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